Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ

14 февраля 2018 года

очно с онлайн трансляцией для региональных участников

8 академических часов 09.30 – 17.00 (время московское)

Семинар проводят представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и практик -директор Департамента финансового мониторинга крупной компании Условия участия:

Стоимость обучения: очно – 6800 рублей, онлайн или дистанционно – 5900 рублей, включая НДС 18%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца.

Cкидка 10% – подписчикам на 12 месяцев журнала “Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование”

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

ПРОГРАММА

АКТУАЛЬНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПО ПОД/ФТ

Комментарии к:

Указанию Банка России № 4600-У «О по­ряд­ке вза­и­мо­дей­ствия Бан­ка Рос­сии с кре­ди­т­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми не­кре­ди­т­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и дру­ги­ми участ­ни­ка­ми ин­фор­ма­ци­он­но­го об­ме­на при ис­поль­зо­ва­нии ими ин­фор­ма­ци­он­ных ре­сур­сов Бан­ка Рос­сии в том чис­ле ли­ч­но­го ка­би­не­та»

Ука­за­нию всту­па­ет в си­лу с 26.01.2018 г. Это озна­ча­ет, что не­кре­ди­т­ные фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции с 26.01.2018 г. бу­дут обя­за­ны на­прав­лять до­ку­мен­ты (ин­фор­ма­цию) в Банк Рос­сии че­рез «но­вый» ли­ч­ный ка­би­нет.

Федеральному закону от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (вступает в силу 28.01.2018, ужесточает требования к деловой репутации органов управления НФО, в том числе к СДЛ:

• о требованиях к деловой репутации органов управления НФО и иных лиц, включая СДЛ и к их квалификационным требованиям;

• о действиях в случае несоответствия СДЛ установленным требованиям;

Федеральному закону от 29.07.2017 № 267-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:

Федеральному закону от 23.06.2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»и письму Банка России от 27.06.2017 № 12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и НФО бенефициарных владельцев клиентов — юридических лиц».

Федеральном закону от 03.07.2016 N 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Положению Банка России от 20.07.2016 N 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и НФО информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом» и информационному письму Банка России от 15.06.2017 № ИН-014-12/29 «Об учете информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до поднадзорных организаций, при определении степени (уровня) риска клиента».

Проектам федеральных законов, иных нормативных актов в сфере ПОД/ФТ(планируемые изменения законодательства): тенденции развития законодательства по ПОД/ФТ, комментарии разработчика.

Выполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также по проверкеналичия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Представление сведений в уполномоченный орган. Позиции Банка России по порядку заполнения отдельных полей ФЭС, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4088-У).

Рекомендации по разработке (доработке) ПВК по ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4086-У от 05.10.2017 № 4568-У), с учетом надзорной практики Банка России.

Актуальные вопросы проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 12.12.2014 № 444-П (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 18.08.2016 № 4105-У, Указанием Банка России от 05.10.2017 № 4568-У). Изучение клиента. Обновление сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.

Квалификационные требования к СДЛ в НФО в соответствии с Указанием Банка России от 12.2014 № 3470-У.

Обучение сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015№ 3471-У.

НАРУШЕНИЯ. ПРОВЕРКИ. САНКЦИИ.

Основные нарушения, выявляемые Банком России в деятельности НФО в сфере ПОД/ФТ.

Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ (отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии, исключение из государственного реестра МФО, запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК, СКПК, судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).

Обжалование решений, принятых Банком России в отношении поднадзорных субъектов в связи с нарушениями законодательства о ПОД/ФТ.

Хорошего настроения и удачного дня!

Стоимость: 6 800,00 руб.