Новеллы в регулировании требований антиотмывочного законодательства. Новые программы в ПВК, требование регулятора.
г. Москва
14-15 мая 2019 года в 10:00 (время московское)
Программа очного семинара:
Организация работы по финансовому мониторингу
- Внутренние документы МФО, с учетом изменений и дополнений в законодательстве:
Новеллы в регулировании требований антиотмывочного законодательства. Новые программы в ПВК, требование регулятора.
Требования к методологии, ПВК, внутренним документам МФО.
ПВК МФО в рамках исполнения требований 445-П, с учетом ФРОМУ.
Полный комплект внутренних документов в МФО по ПОД/ФТ. Составляем, проверяем и вносим изменения.
Отчет ответственного сотрудника. Примеры формирования отчета.
- Риски по ПОД/ФТ. Формирование Программы с учетом требований ЦБ РФ и РФМ. Отчетность по рискам, примеры формирования и заполнения:
Программа по рискам. Какие риски присущи МФО.
Формируем отчетность по рискам по ПОД/ФТ.
Оценка рисков по ОД/ФТ в МФО. Правильно составляет документы.
Требования к внутренним документам МФО по рискам ОД/ФТ.
Формирование ФЭС, направление отчетности в Росфинмониторинг
- Отчетность в Росфинмониторинг, формирование ФЭС, типовые нарушения и ошибки:
Формы ФЭС, порядок и сроки направления в РФМ.
Типовые ошибки при направление ФЭС и отчета по проверкам.
Выявленные нарушения, ответы на запросы и предписания по ФЭС.
Работа со списками и Перечнями в ЛК РФМ.
Работа со списками 639-П в ЛК Банка России. Типология нарушений при приеме списка и направление сведений.
- Новый формат ЛК РФМ. Что предоставляем, какие сведения указываем:
Регистрационная карточка МФО. Учетные сведения - порядок заполнения (изменения данных).
Регистрация ответственного сотрудника по ПОД/ФТ и ФРОМУ, в новом режиме.
Пример заполнения.
Вебинар ведет Липатова Найля Гарриевна - генеральный директор ООО «БизнесНаставник», ведущий методолог, автор методологических публикаций, разработчик многочисленных курсов: «Порядок ведения кассовых операций на территории РФ»; “Исполнение Федерального закона от 25.07.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; “Исполнение Закона FATCA - Закона США «О налогообложении иностранных счетов»”.
Стоимость семинара: 13 500 рублей.
Для подписчиков на журнал “Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование” на 12 месяцев на 2019 год - 10 800 рублей.
Для членов Ассоциации микрофинансовых организаций “Сибирь” - 10 800 рублей.
Для членов СРО “Микрофинансовый Альянс” - 10 800 рублей.
БОНУС: Участникам семинара предлагается приобрести Сборник внутренних документов по ПОД/ФТ (актуальная версия на текущую дату) по цене 4 000 рублей.
Стоимость: 13 500,00 руб.