Контроль за соответствием должностных лиц и участников (акционеров) МФО квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.
05 июля 2022 в 10:00 (время московское)
В ходе вебинара рассмотрим рекомендуемый порядок по осуществлению внутреннего контроля за соответствием должностных лиц и участников (акционеров) МФО квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 4.1-1 ФЗ от 02.07.2010 № 151-ФЗ (для МФО).
Программа:
Нормативные документы, которыми следует руководствоваться при проверке.
Интернет ресурсы используемые при проверке наличие у лица на должность:
неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления;
обвинительного приговора суда за совершение умышленного преступления.
Обширные возможности использования системы “Правосудие”.
Проверка по федеральной базе о всех процедурах банкротства, юридических и физических лиц.
Проверка среди дисквалифицированных лиц.
Проверка наличия факта неправомерного использования информации и манипулирование рынком.
Проверка документов об образование.
Проверка трудовой деятельности, через официальные интернет ресурсы.
Дополнительные источники проверки.
Вебинар ведет - Липатова Найля Гарриевна - ведущий эксперт в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ: с 2001 года осуществляет методологическое руководство, координацию и контроль действующего законодательства в рамках соблюдения требований Федерального закона № 115-ФЗ в финансовых организациях. Разработчик курсов по ПОД/ФТ/ФРОМУ; закону «FATCA - Закона США «О налогообложении иностранных счетов»»; порядку ведения кассовых операций для МФО и КПК; для бизнеса «Блокировка счетов в банках». Проводит обучение сотрудников по темам в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ; кассовая дисциплина в МФО и КПК; требование базовых стандартов в МФО и КПК; информационная безопасность и т.д. Автор многочисленных статей в журнале «Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование». Лауреат премий в области финансов. Стаж работы в финансовой сфере 23 года, в том числе на руководящих должностях в кредитных и некредитных организациях.
Условия участия:
Стоимость вебинара - 4 000 рублей
Для подписчиков на журнал “Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование” на 12 месяцев 2022 года — 3 000 рублей
Для членов Ассоциации микрофинансовых организаций «Сибирь» (без задолженностей по уплате членских взносов) — 3 000 рублей
По результатам вебинара предоставляется только презентация.
Стоимость: 4 000,00 руб.