26 июля 2023 10:00 (время московское)

В рамках вебинара будут подробно рассмотрены: нормативные и распорядительные документы Банка России, порядок организации системы внутреннего контроля в НФО.

Программа:

Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ - часть системы внутреннего контроля НФО.

Квалификационные требования к Ответственному сотруднику.

Функции, права и обязанности Ответственного сотрудника.

Порядок взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников подразделения по ПОД/ФТ с иными сотрудниками НФО.

Порядок взаимодействия НФО с обособленными подразделениями (филиалами) по вопросам ПОД/ФТ.

Порядок документального фиксирования информации (документов), полученной (полученных) НФО при реализации ПВК по ПОД/ФТ.

Порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) НФО в результате реализации ПВК по ПОД/ФТ.

Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного обслуживания.

Порядок проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением НФО и его сотрудниками законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ.

Плановые и внеплановые проверки НФО.

Вебинар ведет - Липатова Найля Гарриевна - ведущий эксперт в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ: с 2001 года осуществляет методологическое руководство, координацию и контроль действующего законодательства в рамках соблюдения требований ФЗ № 115-ФЗ в финансовых организациях. Разработчик курсов по ПОД/ФТ/ФРОМУ; закону «FATCA - Закона США «О налогообложении иностранных счетов»»; порядку ведения кассовых операций для МФО и КПК; для бизнеса «Блокировка счетов в банках». Проводит обучение сотрудников по темам в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ; кассовая дисциплина в МФО и КПК; требование базовых стандартов в МФО и КПК; информационная безопасность и т.д. Автор многочисленных статей в журнале «Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование». Лауреат премий в области финансов. Стаж работы в финансовой сфере 22 года, в том числе на руководящих должностях в кредитных и некредитных организациях.

Условия участия:

Стоимость вебинара - 4 500 рублей

Для подписчиков на журнал “Микрофинансовые организации: Учет. Надзор. Регулирование” на 12 месяцев 2023 года — 3 500 рублей

Для членов Ассоциации микрофинансовых организаций «Сибирь» (без задолженностей по уплате членских взносов) — 3 500 рублей

Стоимость: 4 500,00 руб.