О сведениях и сроках направления информации в уполномоченный орган
Финансовый мониторинг,
28 января 2017
Вопрос.
Какие сведения и в какие сроки, направляются некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган?
Ответ.
Информация о сведениях и сроках предоставления представлена в таблице.
Сведения, направляемые некредитными финансовыми организациями, в Федеральную службу по финансовому мониторингу
| № | Сведения | Срок предоставления сведений | Нормативный документ |
|---|---|---|---|
| 1. | Сведения об операции, подлежащей обязательному контролю | Представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции. | Подпункт 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
| 2. | Сведения об операции, в отношении которой при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении в целях денег и финансирования терроризма (сомнительные операции). | Представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции. | Пункт 3 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ |
| 3. | Информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества | Направляется НФО в Уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица | Подпункт 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ |
| 4. | Не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган | Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки. | Пункт 5 Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
| 5. | Информацию об операции, приостановленной в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ | Направляется НФО в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по приостановлению | Пункт 10 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ |
| 6. | Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения Клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ | Представляются НФО в Уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий | Пункт 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ |