ООО "БизнесНаставник"
Email: info@mfoinfo24.ru
Тел: +7 (495) 208-17-13, 8 (916) 520-45-91, 8 (903) 617-93-05

Внутренний контроль в некредитных финансовых организациях будет обязательным


30 декабря 2016

На сайте Банка России опубликован проект Концепции организации системы внутреннего контроля НФО.

Цель данной Концепции:

  • установление рекомендаций по организации системы внутреннего контроля в НФО, являющейся необходимой и достаточной, для обеспечения соблюдения принципов этичности, законности и прозрачности для третьих лиц при осуществлении деятельности НФО;

  • стандартизации подходов к организации внутреннего контроля во всех НФО и банковском секторе;

  • внедрения принципа пропорционального надзора с учетом обязательного наличия внутреннего контроля в НФО.

Таким образом, во всех НФО должны быть разработаны (после утверждения Банком России соответствующих нормативных документов) Положения об организации внутреннего контроля, а также система должна быть дополнена специальными (помимо руководителей) должностными лицами:

  • служба внутреннего аудита;

  • служба внутреннего контроля;

  • специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.