Банк России опубликовал на своем сайте Обзор событий в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 1 июня по 31 июля 2017 года.

В разделе "Российские новости" интересен материал по обзору контрольно-надзорной деятельности Росфинамониторинга. Среди наиболее серьезных нарушений, допущенных поднадзорными Росфинмониторингу субъектами, выявлены:

• неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

• нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности;

• нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

• осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

• ненаправление (несвоевременное направление) в Росфинмониторинг информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны примняться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

• отсутствие специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию ПВК;

• нарушения в части обучения сотрудников.

Выявленные нарушения допускались поднадзорными Росфинмониторингу субъектами зачастую в связи с незнанием законодательства в сфере ПОД/ФТ, несвоевременным ознакомлением с его изменениями, а также с несвоевременным прохождением обучения СДЛ.

Внимание - 29 августа 2017 года ждем Вас на вебинаре "Порядок подготовки и обучения кадров в НФО в сфере ПОД/ФТ".